為(wei)深入學習貫徹(che)習近平法治(zhi)思想，落實(shi)全面依(yi)(yi)法治(zhi)國(guo)(guo)(guo)戰略部(bu)署，不斷提(ti)升中(zhong)央企(qi)業依(yi)(yi)法合(he)(he)規經營(ying)管(guan)理(li)(li)(li)(li)水平，國(guo)(guo)(guo)務院國(guo)(guo)(guo)資委(wei)將2022年(nian)確定為(wei)中(zhong)央企(qi)業“ 合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)強化年(nian)”。中(zhong)國(guo)(guo)(guo)航天科技集團(tuan)有限(xian)公司全面落實(shi)“合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)強化年(nian)”工(gong)作要求(qiu)，把“合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)強化年(nian)”工(gong)作納入黨(dang)(dang)組(zu)(zu)工(gong)作要點(dian)，由合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)委(wei)員會(hui)統一領導、部(bu)署推(tui)進。集團(tuan)公司黨(dang)(dang)組(zu)(zu)書記(ji)、董事長吳(wu)燕生(sheng)擔(dan)任(ren)合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)委(wei)員會(hui)主(zhu)任(ren)，總經理(li)(li)(li)(li)、黨(dang)(dang)組(zu)(zu)副書記(ji)張忠陽和(he)黨(dang)(dang)組(zu)(zu)成(cheng)員、總會(hui)計師方世力擔(dan)任(ren)合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)委(wei)員會(hui)副主(zhu)任(ren)，并明確了總法律顧(gu)問為(wei)合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)負責人(ren)，深入推(tui)進合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)(li)(li)。

集團(tuan)公(gong)司組織各單位按要求開展(zhan)合(he)規風險全面排查，進(jin)一步加(jia)強(qiang)融(rong)合(he)型體系研究，強(qiang)化跟蹤督導(dao)，健(jian)全工作機(ji)制，推動提升依法合(he)規經營管理水平，保障(zhang)集團(tuan)公(gong)司穩健(jian)發展(zhan)。

一個方案貫穿到底

3月3日(ri)，集(ji)團(tuan)公(gong)司召開“合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)強(qiang)化(hua)年(nian)”部(bu)署動員(yuan)會，張(zhang)忠(zhong)陽在全(quan)系統范圍內做了動員(yuan)部(bu)署。會議傳達學習(xi)了國務(wu)院國資委(wei)和集(ji)團(tuan)公(gong)司關于(yu)“合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)強(qiang)化(hua)年(nian)”的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)部(bu)署和相關精神，宣貫了集(ji)團(tuan)公(gong)司“合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)強(qiang)化(hua)年(nian)”工(gong)作(zuo)(zuo)實施方案和工(gong)作(zuo)(zuo)要求，并對集(ji)團(tuan)公(gong)司“合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)強(qiang)化(hua)年(nian)”的(de)重(zhong)要任務(wu)、工(gong)作(zuo)(zuo)安排、實施要求以(yi)及(ji)相關注意事項進行了解讀。

集(ji)團(tuan)公司結合實(shi)際，研究制(zhi)定(ding)了《中(zhong)國航(hang)天(tian)科技集(ji)團(tuan)有限公司“合規管(guan)理強化年(nian)”工(gong)作實(shi)施方案》，穩步推進“合規管(guan)理強化年(nian)”任務落(luo)(luo)實(shi)落(luo)(luo)細。該方案進一步明確了5個(ge)方面20項(xiang)重點任務，細化分(fen)解了56項(xiang)具體(ti)工(gong)作措(cuo)施，明確了責任人和完成時間，壓準壓實(shi)責任，并制(zhi)定(ding)了一組(zu)工(gong)作模板，指導各級單位全方位開展(zhan)工(gong)作。

集團公司所(suo)屬(shu)各單位召開“合規管理強化年”工作(zuo)(zuo)部署(shu)會，積極(ji)組織落實工作(zuo)(zuo)方案，細化工作(zuo)(zuo)計劃(hua)，建立健全(quan)工作(zuo)(zuo)機制。

四院召開法治工(gong)(gong)作會(hui)暨(ji)“合規管(guan)理(li)強(qiang)化年(nian)”工(gong)(gong)作部署動員(yuan)會(hui)，宣講了《四院“合規管(guan)理(li)強(qiang)化年(nian)”工(gong)(gong)作方案》，布(bu)置18項重點任務(wu)。

五(wu)院(yuan)組織(zhi)各(ge)部門、各(ge)單位(wei)召開了(le)合(he)(he)規(gui)管理(li)工(gong)作(zuo)推進會，明確(que)了(le)2022年(nian)法治建設、規(gui)章制度建設、業務(wu)領域專(zhuan)項治理(li)等32項合(he)(he)規(gui)管理(li)核心工(gong)作(zuo)，要求各(ge)部門、各(ge)單位(wei)提高政(zheng)治站位(wei)、強化(hua)合(he)(he)規(gui)意(yi)識(shi)、落(luo)實合(he)(he)規(gui)責任、嚴守(shou)合(he)(he)規(gui)底線，切實、有效開展(zhan)合(he)(he)規(gui)管理(li)各(ge)項工(gong)作(zuo)。

八院克服新冠肺炎疫情帶來的影(ying)響，5月1日召開合規管理委員會(hui)會(hui)議，就(jiu)構建“大(da)監督(du)”聯動機制(zhi)實施方案進(jin)行(xing)了研討(tao)。與此同時，各單位(wei)結合工作實際，持(chi)續完善合規管理制(zhi)度體系(xi)。

一院(yuan)按照“一本手冊(ce)、一份清單(dan)”的建設原則，啟(qi)動《風(feng)控管理總冊(ce)》編制(zhi)工作，指導院(yuan)屬單(dan)位開(kai)展(zhan)風(feng)控管理工作。

六院在完善業務制(zhi)度和管(guan)(guan)理(li)流程的(de)基礎上，組織開展了11個重點領域(yu)的(de)合規管(guan)(guan)理(li)研究，從合規風(feng)險、合規管(guan)(guan)理(li)入手，結合社(she)會上已(yi)發(fa)生(sheng)的(de)致使企業遭受(shou)到法律制(zhi)裁、監管(guan)(guan)處(chu)罰、重大財務損失或聲譽損失的(de)案例或事件，找出不合規事件發(fa)生(sheng)的(de)關(guan)鍵環節、關(guan)鍵點，確定合規管(guan)(guan)理(li)底(di)線。

七院7102廠以內部控制(zhi)(zhi)為抓(zhua)手，通過梳理(li)312個風險點(dian)、605個控制(zhi)(zhi)點(dian)，制(zhi)(zhi)定(ding)605條措施，全面完(wan)(wan)成一、二、三、四級流(liu)程的制(zhi)(zhi)定(ding)、評審(shen)工作，完(wan)(wan)成新版《內部控制(zhi)(zhi)手冊》。

八院(yuan)將全方(fang)面強(qiang)化海(hai)外企業合(he)規管(guan)理納入重點(dian)督(du)辦事項(xiang)，起(qi)草(cao)了(le)(le)《關于加(jia)強(qiang)航天機電(dian)境(jing)外公司管(guan)理專項(xiang)行(xing)動方(fang)案的報告(gao)》，對加(jia)強(qiang)海(hai)外企業管(guan)控(kong)工作(zuo)進行(xing)了(le)(le)整(zheng)體策劃。

財務(wu)公司編寫了系列專題(ti)《法律(lv)合規(gui)工作指南(nan)》，以(yi)“問(wen)與答(da)”的形式分類整理常(chang)見(jian)的合規(gui)風險(xian)問(wen)題(ti)，并提出具體風險(xian)防范措(cuo)施(shi)建議。

航天控(kong)股(gu)確立了(le)“合(he)規(gui)全(quan)員有責、合(he)規(gui)創造價(jia)值”的經(jing)營理念，并(bing)研究(jiu)制定《航天控(kong)股(gu)合(he)規(gui)管(guan)理規(gui)定》和《航天控(kong)股(gu)員工合(he)規(gui)經(jing)營行(xing)為(wei)守(shou)則》等合(he)規(gui)經(jing)營制度，為(wei)合(he)規(gui)經(jing)營工作提供了(le)工作指引(yin)和行(xing)為(wei)守(shou)則。

探索構建融合型管理機制

始終堅持以“強內控(kong)、防風(feng)險(xian)、促合規”為管控(kong)目標(biao)，集團公司組(zu)織(zhi)開展(zhan)了(le)內控(kong)、風(feng)險(xian)、合規“三合一”融合型管理體系研究。

集團公司優(you)化“二級(ji)(ji)管(guan)控(kong)、橫(heng)向三(san)線”融合型組織架構，研(yan)究建(jian)立總部(bu)與(yu)所(suo)屬企業(ye)兩級(ji)(ji)縱向管(guan)控(kong)，業(ye)務(wu)部(bu)門(men)、風險管(guan)理(li)(li)部(bu)門(men)、審計部(bu)門(men)等橫(heng)向三(san)線的(de)整體管(guan)理(li)(li)機制。

推(tui)動合規(gui)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，必須要(yao)有完善的制(zhi)度體(ti)系。集團(tuan)公(gong)司健全完善風(feng)(feng)險、內控和合規(gui)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度，構建“管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)規(gui)定(ding)、管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法、管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)細則”三級制(zhi)度框架，制(zhi)定(ding)了《內部控制(zhi)與全面風(feng)(feng)險管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)規(gui)定(ding)》《合規(gui)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)規(gui)定(ding)（試行(xing)）》《合規(gui)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)細則（試行(xing)）》等規(gui)章制(zhi)度，確定(ding)了內控、風(feng)(feng)險、合規(gui)融合建設(she)頂層(ceng)政策要(yao)求及通(tong)用準則。

此外(wai)，集團(tuan)公司(si)研究(jiu)制(zhi)定內控(kong)、風(feng)(feng)險、合規(gui)(gui)“三合一”控(kong)制(zhi)矩陣。按照“風(feng)(feng)險導向化(hua)(hua)、內控(kong)流程化(hua)(hua)、合規(gui)(gui)基礎化(hua)(hua)、評(ping)價標準化(hua)(hua)、整改精(jing)細化(hua)(hua)”的(de)思路，集團(tuan)公司(si)研究(jiu)制(zhi)定并(bing)發布了(le)12個領域的(de)風(feng)(feng)險、內控(kong)、合規(gui)(gui)“三合一”控(kong)制(zhi)矩陣，指導風(feng)(feng)險評(ping)估、內控(kong)評(ping)價及合規(gui)(gui)管理實踐，提升工作(zuo)效(xiao)率和效(xiao)果。

與(yu)此同時，各單位積極探(tan)索法治框架(jia)下法律、審計(ji)、合規、風(feng)控協同運作(zuo)的(de)有效路(lu)徑，完善工(gong)作(zuo)機(ji)制，減少交叉(cha)重(zhong)復(fu)，提升管理效能。

一院(yuan)以防范重大合規風險為導向，采取以經濟(ji)責任審(shen)計為主線的“1+N”項目組織模式，實(shi)現審(shen)計成(cheng)果(guo)共(gong)享，特別是對審(shen)計整改和舉一反(fan)三的效(xiao)果(guo)進行了(le)檢查和驗(yan)證，有效(xiao)推動了(le)各責任單位真抓實(shi)改。

財(cai)務(wu)公司組織(zhi)專項業務(wu)領(ling)域合(he)規(gui)培訓考試(shi)，提升全員(yuan)法律合(he)規(gui)意識，加強重點領(ling)域和關(guan)鍵環(huan)(huan)節合(he)規(gui)管理，對(dui)重大項目、財(cai)務(wu)資金、物資采購、招投標等加強內(nei)控管理與審計檢查，突出關(guan)鍵環(huan)(huan)節，提升內(nei)控管理與審計有效性。

長城(cheng)公(gong)司(si)(si)加(jia)強海(hai)外(wai)(wai)代表處合(he)(he)規(gui)管理(li)工作，采取(qu)了一(yi)系列措施，促(cu)進海(hai)外(wai)(wai)業務開展依法(fa)合(he)(he)規(gui)，增強財金管控，確保集團公(gong)司(si)(si)與(yu)長城(cheng)公(gong)司(si)(si)的合(he)(he)規(gui)要求貫通到境(jing)外(wai)(wai)一(yi)線，從(cong)源頭杜(du)絕違規(gui)隱患。

同(tong)時(shi)，長城公司積極推進合(he)規管理信息化建設(she)，利用(yong)內網信息化手段實現過程控(kong)制，規范(fan)出口(kou)項目審核流程，重(zhong)點圍繞物項、用(yong)途等(deng)因素提(ti)前評估相關風(feng)險。

科學推進責任落實

集團(tuan)公司按(an)照“合(he)(he)規管(guan)理(li)強(qiang)化年(nian)”的工作要求，開(kai)展全(quan)級(ji)(ji)次、全(quan)領域(yu)、全(quan)方(fang)位排(pai)查，并(bing)加(jia)強(qiang)檢查督導，推進實施方(fang)案落(luo)(luo)實落(luo)(luo)地。4月(yue)，集團(tuan)公司組織(zhi)(zhi)開(kai)展聯合(he)(he)督導，由總法(fa)(fa)律(lv)顧問帶隊，組織(zhi)(zhi)法(fa)(fa)律(lv)、合(he)(he)規、制度、內(nei)控(kong)、風險(xian)等(deng)業(ye)務管(guan)理(li)部門(men)分別對6家所屬(shu)二級(ji)(ji)單位進行督導，指導相關(guan)單位按(an)照集團(tuan)公司統一(yi)部署壓實主體責任、落(luo)(luo)實落(luo)(luo)細工作計劃，確保規定動作不走樣、自(zi)選(xuan)動作有創新(xin)。

集團公司(si)緊(jin)盯突出問(wen)題(ti)，總法(fa)律顧(gu)問(wen)積(ji)極(ji)履行(xing)法(fa)治合規(gui)負責(ze)(ze)(ze)人(ren)職責(ze)(ze)(ze)，針對審計、巡視中發(fa)現涉(she)法(fa)涉(she)規(gui)問(wen)題(ti)，對6家(jia)所(suo)屬單位(wei)的總法(fa)律顧(gu)問(wen)和法(fa)務部門(men)負責(ze)(ze)(ze)人(ren)進(jin)行(xing)約(yue)談(tan)，督促(cu)問(wen)題(ti)整改(gai)，強化舉一反三，促(cu)進(jin)單位(wei)合規(gui)管理(li)。

各單(dan)位(wei)(wei)積極開展全面自查自糾(jiu)，并(bing)對(dui)重點領域、關鍵環(huan)節，組(zu)織(zhi)開展專項(xiang)(xiang)監督檢(jian)(jian)查。一院成立采購管理(li)(li)專項(xiang)(xiang)檢(jian)(jian)查工作(zuo)組(zu)，對(dui)院屬(shu)單(dan)位(wei)(wei)合規管理(li)(li)機構建(jian)設、單(dan)位(wei)(wei)采購管理(li)(li)、供應商(shang)(shang)管理(li)(li)規章制度(du)建(jian)設和執(zhi)行(xing)情況等進行(xing)現場監督檢(jian)(jian)查，對(dui)發(fa)現的問題進行(xing)整(zheng)改、閉環(huan)管理(li)(li)，提(ti)升各單(dan)位(wei)(wei)采購管理(li)(li)、供應商(shang)(shang)管理(li)(li)水平。

中(zhong)國衛通結合(he)經營管(guan)理(li)和業(ye)務(wu)實際，研究制(zhi)定了《合(he)規風險(xian)(xian)排(pai)查(cha)(cha)(cha)(cha)矩陣清單》，共梳理(li)出17個業(ye)務(wu)領域、11項排(pai)查(cha)(cha)(cha)(cha)類別、136項排(pai)查(cha)(cha)(cha)(cha)點，將(jiang)風險(xian)(xian)排(pai)查(cha)(cha)(cha)(cha)的(de)宏觀“論述(shu)題”變成(cheng)具體業(ye)務(wu)流程和工(gong)作場景下的(de)“判(pan)斷題”“選擇題”，使(shi)風險(xian)(xian)排(pai)查(cha)(cha)(cha)(cha)工(gong)作“好理(li)解”“可操作”。

各單位積極完(wan)善合(he)規(gui)管理(li)組織(zhi)體系，明確了合(he)規(gui)管理(li)分管領導、歸口部門、兼職合(he)規(gui)管理(li)員(yuan)，加強合(he)規(gui)管理(li)員(yuan)隊伍建設，促進合(he)規(gui)管理(li)與業務深度融合(he)，切實發(fa)揮風險防(fang)范作用。

五(wu)院建(jian)立了兼(jian)職(zhi)合(he)規管(guan)理(li)員(yuan)工作機制，在14個(ge)業務部門(men)和院屬三級單(dan)位重要(yao)業務領域(yu)均(jun)設置兼(jian)職(zhi)合(he)規管(guan)理(li)員(yuan)，并明確了崗位職(zhi)責要(yao)求。

八(ba)院成立(li)了業務(wu)部門(men)兼職(zhi)合(he)規管理(li)(li)員隊伍(wu)，明確崗位(wei)合(he)規職(zhi)責與院部合(he)規重點(dian)崗位(wei)，在重點(dian)領域業務(wu)部門(men)設立(li)首(shou)責合(he)規管理(li)(li)員和專(zhuan)責合(he)規管理(li)(li)員。

標(biao)準化院設立了部門兼(jian)職合規管(guan)理員崗位(wei)，負責(ze)對所在(zai)部門或領域經營(ying)管(guan)理行為的合規審查，促進了合規管(guan)理與業務工作融合。

深化宣貫厚植合規文化

集(ji)(ji)團(tuan)公司(si)(si)把習(xi)近平(ping)法治思想、強化(hua)合規經營管(guan)理理念(nian)作為黨組（黨委）理論(lun)中心組集(ji)(ji)體學習(xi)、集(ji)(ji)中培(pei)訓的重要內容(rong)。集(ji)(ji)團(tuan)公司(si)(si)在《審計與風險簡報》中開設合規專(zhuan)欄，分享典(dian)型(xing)做法，促(cu)進合規文化(hua)深入(ru)人心。

各單位多措并舉積極開(kai)(kai)展合規文化教(jiao)育，積極開(kai)(kai)展專(zhuan)項合規培(pei)訓，邀(yao)請領域(yu)專(zhuan)家講解業務(wu)最新(xin)政策要(yao)求及合規風(feng)險防(fang)控要(yao)點，增強全員意識。

七(qi)院本部領導干部代表和員工代表作了合(he)(he)規承諾，邀請外部法律顧問從(cong)合(he)(he)規的歷史沿革、央企合(he)(he)規管理(li)指南解讀、企業合(he)(he)規體系建立等 3個方(fang)面開展了合(he)(he)規管理(li)培(pei)訓。

九院加強政(zheng)策(ce)解讀和(he)宣貫，建(jian)立了以業務部(bu)門(men)為主，制(zhi)度(du)及(ji)合規(gui)管理(li)(li)部(bu)門(men)為輔(fu)的解讀和(he)宣貫機制(zhi)，采取(qu)形式多(duo)樣的方式開展(zhan)政(zheng)策(ce)、法(fa)律法(fa)規(gui)及(ji)內(nei)部(bu)規(gui)章制(zhi)度(du)的解讀和(he)宣貫工(gong)作，提高員工(gong)識(shi)規(gui)、知規(gui)、守規(gui)能力，促進單位經(jing)營管理(li)(li)高質量發(fa)展(zhan)。

航天控股組織開展“ 合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理強化年(nian) ”宣貫培(pei)訓(xun)，宣貫培(pei)訓(xun)公司合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)理念、合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)管(guan)(guan)理制度以(yi)及(ji)“22+8”合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)責任和具體要求，進一步提高了(le)員工合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)意識和能力。

各單(dan)位(wei)結合(he)“八五”普(pu)法工作，運(yun)用(yong)單(dan)位(wei)門戶網站、微(wei)信(xin)公(gong)眾號等多(duo)媒體平臺(tai)，通過(guo)多(duo)種方式強化合(he)規管理教育，不斷(duan)增強合(he)規意識(shi)。

七院(yuan)7105廠(chang)開(kai)展《合規大(da)家談》系列活(huo)動，定(ding)期在廠(chang)內局域網發布(bu)合規管理(li)學(xue)習資料，供員工學(xue)習交(jiao)流。

中(zhong)國(guo)四(si)維通(tong)過內(nei)網法制(zhi)建設板塊發布(bu)公(gong)告、官方微信公(gong)眾號發布(bu)文章、張貼海報等多(duo)種方式對合規(gui)管理進行(xing)了(le)宣(xuan)傳，加強了(le)公(gong)司全體員(yuan)工(gong)對于(yu)合規(gui)管理的認識(shi)。

長城公司密切(qie)跟蹤(zong)國內外政策動態(tai)，編寫簡報和(he)專報，及時研究提出(chu)相(xiang)關風險防范(fan)建議(yi)；強化培訓，提升(sheng)全(quan)員出(chu)口(kou)合(he)(he)規(gui)意識，營造依法合(he)(he)規(gui)經(jing)營的企業文化。

（劉暢）